關(guān)于珠海市商事主體抽查制度實施辦法（代擬稿）的起草說明

為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會精神，加快政府職能轉(zhuǎn)變、創(chuàng)新政府監(jiān)管模式、構(gòu)建商事登記監(jiān)管新格局，是在新形勢下全面深化改革的重大舉措。我局認(rèn)真貫徹落實市委、市政府關(guān)于推進(jìn)全市商事登記制度改革的工作部署，根據(jù)2013年10月25日國務(wù)院常務(wù)會議精神、《珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記條例》（以下簡稱《條例》）及《珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記條例實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），起草了《珠海市商事主體抽查制度實施辦法（代擬稿）》（以下簡稱《抽查辦法（代擬稿）》）。現(xiàn)就《抽查辦法（代擬稿）》的起草情況說明如下：

一、制定《抽查辦法（代擬稿）》的必要性

2013年10月25日，李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，部署推進(jìn)公司注冊資本登記制度改革,降低創(chuàng)業(yè)成本,激發(fā)社會投資活力。會議首次提出要建立公平規(guī)范的抽查制度,克服檢查的隨意性,提高政府管理的公平性和效能。目前雖然未出臺相應(yīng)的法律法規(guī)，但根據(jù)國務(wù)院常務(wù)會議精神，監(jiān)管方式發(fā)生變化，由巡查改為抽查已成必然。所以，為貫徹落實國務(wù)院常務(wù)會議精神，繼續(xù)推進(jìn)珠海商事登記改革工作，健全和完善抽查制度，制定符合改革發(fā)展需要的、具有可操作性的《抽查辦法（代擬稿）》是十分必要的。

二、制定《抽查辦法（代擬稿）》的相關(guān)依據(jù)

（一）2013年10月25日國務(wù)院常務(wù)會議精神（附件3）；

（二）《珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記條例》（略）；

（三）《珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記條例實施辦法》（略）。

三、制定《抽查辦法（代擬稿）》的過程

我局商改辦會同登記注冊科、企業(yè)監(jiān)督管理科、法規(guī)科等科室進(jìn)行認(rèn)真研究和論證，起草了《抽查辦法（初稿）》。就《抽查辦法（初稿）》內(nèi)容，我局商改辦先后于2013年12月25日召集各分局企管股股長參加商事登記監(jiān)管工作會議；2013年12月30日召集注冊、企管、法規(guī)負(fù)責(zé)人及各分局、工商所的工商骨干共17人參加商事登記后續(xù)監(jiān)管六項制度征求意見研討會；2014年4月15日召集注冊、企管、法規(guī)負(fù)責(zé)人及各分局、工商所的工商骨干共18人參加商事主體抽查辦法研討會；2014年5月28日召集各分局分管領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)監(jiān)督管理股股長或負(fù)責(zé)企管工作的股長以及市局企管科共21人參加全系統(tǒng)企業(yè)監(jiān)督管理工作座談會，進(jìn)行深入討論和研究。在廣泛征求了系統(tǒng)內(nèi)外、工商專業(yè)人士意見后，市局商改辦根據(jù)有關(guān)意見和建議，對《抽查辦法（初稿）》進(jìn)行修改和完善。2014年6月26日，經(jīng)我局局長辦公會議審核后原則通過，形成了《抽查辦法（代擬稿）》。

四、《抽查辦法（代擬稿）》有關(guān)問題的說明

（一）目的依據(jù)問題

2013年10月25日，李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，部署推進(jìn)公司注冊資本登記制度改革，降低創(chuàng)業(yè)成本,激發(fā)社會投資活力。會議首次提出要建立公平規(guī)范的抽查制度,克服檢查的隨意性,提高政府管理的公平性和效能。目前雖然未出臺相應(yīng)的法律法規(guī)，但國務(wù)院常務(wù)會議精神體現(xiàn)了國家層面的監(jiān)管制度改革設(shè)計理念，監(jiān)管方式發(fā)生變化，由巡查改為抽查已成必然。我們認(rèn)為，加強(qiáng)對商事主體的監(jiān)督管理，提高政府管理的公平性和效能是實行抽查制度的原因和目的。因制定《條例》和《實施辦法》在2013年10月25日國務(wù)院常務(wù)會議之前，沒有關(guān)于抽查的相關(guān)規(guī)定，但我們依據(jù)《條例》和《實施辦法》的規(guī)定，制定了《抽查辦法（代擬稿）》中關(guān)于執(zhí)行主體、對象、內(nèi)容等重要條款。所以我們在目的依據(jù)中加入了2013年10月25日國務(wù)院常務(wù)會議精神和《條例》、《實施辦法》。

（二）抽查類型問題

為了使《抽查辦法（代擬稿）》更具有操作性，根據(jù)本市商事主體的實際監(jiān)管情況，我們將抽查分為兩類。一類是年度計劃抽查，隨機(jī)抽取一定比例的商事主體，對其登記和備案、年度報告、經(jīng)營異常、公司秘書、信息公示等一項或多項情況實施檢查。另一類是特定計劃抽查，根據(jù)轄區(qū)內(nèi)商事主體的信用狀況、主體類型、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等出現(xiàn)傾向性的不良情況，對特定商事主體、特定的登記事項開展抽查活動。

（三）抽查計劃問題

商事登記機(jī)關(guān)在開展上述兩種類別的抽查活動前，都應(yīng)當(dāng)擬定抽查計劃，經(jīng)審批后方可實施。抽查計劃的內(nèi)容包括：抽查事由、檢查范圍、抽查比例、抽取方式、實施時間、檢查內(nèi)容、抽查經(jīng)費(fèi)等情況。抽查計劃需要在公告30日后方可實施。在《抽查辦法（代擬稿）》中我們設(shè)置了珠海市商事主體登記許可及信用信息公示平臺、商事登記業(yè)務(wù)平臺、商事登記機(jī)關(guān)門戶網(wǎng)站、辦事大廳等公告渠道，對于抽查計劃是否有必要公告到市一級媒體報刊，請市法制局提出意見。

與抽查類別相對應(yīng)的，我們在《抽查辦法（代擬稿）》中設(shè)定了六項抽查事由，除第一項抽查事由屬于年度計劃抽查外，其余五項均屬于特定的計劃抽查。當(dāng)抽查事由成立，商事登記機(jī)關(guān)即可擬定抽查計劃。

通過檢查范圍和抽取比例，我們可以確定最后的抽查名單。需要明確的程序方式是，抽查名單在計劃中未直接確定，在抽查計劃公告滿30日后，才采取電腦機(jī)選、搖號等隨機(jī)方式產(chǎn)生抽查名單。檢查范圍我們設(shè)置了三種，一種是轄區(qū)全體商事主體，一種是某一成立時間段內(nèi)的商事主體，還有一種是特定行業(yè)。目前我市商事主體總量約為17萬，考慮到我市商事主體總量實際情況，我們將前兩種檢查范圍的抽查比例原則上設(shè)置為1%—5%，但因為某些特定行業(yè)主體量較少，所以在對特定行業(yè)進(jìn)行抽查時我們采取了按特定行業(yè)主體總數(shù)的“一定比例”的表述。

另外，還需要強(qiáng)調(diào)的是，為盡可能地減少對商事主體正常經(jīng)營的干預(yù)，我們設(shè)定了對同一商事主體一個年度內(nèi)只作一次抽查，不得重復(fù)抽查的要求。

（四）檢查方式問題

商事登記機(jī)關(guān)實施檢查的方式主要包括實地檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等。珠海市商事主體登記許可及信用信息公示平臺是政府建立在互聯(lián)網(wǎng)上的官方網(wǎng)站，政府部門、行業(yè)組織、商事主體、社會公眾均可通過該平臺實現(xiàn)查閱、復(fù)制、監(jiān)督等目的，所以我們預(yù)留了網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測的檢查方式。另外，隨著商事主體通過互聯(lián)網(wǎng)自助提交年度報告、自主公示信息等行為成為常態(tài)，商事登記機(jī)關(guān)檢查的方式也相應(yīng)地發(fā)生改變，由原來的實地檢查為主變?yōu)閷嵉貦z查與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測相結(jié)合的方式。

（五）抽查結(jié)果公示問題

商事登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將各商事主體的抽查內(nèi)容和檢查情況記載于其商事登記薄或經(jīng)營異常名錄，并將整體抽查結(jié)果予以公示。商事主體因信用狀況不同，可能存在于不同的狀態(tài)中。所以我們在《抽查辦法（代擬稿）》中使用“記載于其商事登記薄或經(jīng)營異常名錄”的表述。

（六）適用例外問題

在實際監(jiān)管中，商事登記機(jī)關(guān)會遇到上級部署緊急專項整治、群眾投訴舉報、其他部門抄告等特殊情況，因為這些情況一般比較緊急或涉及商事主體已存在違法違規(guī)行為，我們認(rèn)為，在這種情況下還進(jìn)行計劃抽查事前公示顯然是不合適的，易造成查處違法行為效率降低、力度減弱，群眾損失不能及時挽回等一系列問題，所以我們在《抽查辦法（代擬稿）》中設(shè)置了上述這些特殊情況下對商事主體的檢查活動不受本辦法限制的條款。